民生银行(普法知识)考试

单选题下面哪一项情形不符合监管规定（）A 商业银行代理代销其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产，由商业银行总行审核批准B 投资类银信理财合作业务原则上不得投资于非上市公司股权C 信贷资产转出方不得安排回购条款，不得及其买断加远期回购等方式规避监管D 银行理财资金直接购买信贷资产

题目
单选题
下面哪一项情形不符合监管规定（）
A

商业银行代理代销其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产，由商业银行总行审核批准

B

投资类银信理财合作业务原则上不得投资于非上市公司股权

C

信贷资产转出方不得安排回购条款，不得及其买断加远期回购等方式规避监管

D

银行理财资金直接购买信贷资产

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C. 风险监管指标不符合规定
D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前
款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

第2题：

环境条件漏记、数据更改不规范属于下面不合格项中的哪一类（）。

  • A、体系文件性不合格 
  • B、实施性不符合 
  • C、效果性不符合

正确答案:C

第3题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

第4题：

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

第5题：

下面哪一项最能恰当的描述消费者决定购买DVD而不是图书的情形？（）

  • A、比较成本
  • B、边际成本
  • C、机会成本
  • D、其他成本

正确答案:C

第6题：

企业对未按规定加印或加贴中国药品电子监管码，或监管码的印刷不符合规定要求的，应当（）。


正确答案:拒收

第7题：

FRP基料如果采用热固性树脂时，下面哪一项不符合（）。

  • A、不饱合聚酯
  • B、环氧树脂
  • C、聚丙烯
  • D、聚酰亚胺

正确答案:C

第8题：

期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。

A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求：(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

第9题：

下面哪一项不符合卢梭的自由观念？（）

  • A、人生而自由
  • B、自由是人的最根本的规定性
  • C、放弃了自由就是放弃自己做人的资格
  • D、为了保证个人的自由，个人必须脱离共同体

正确答案:D

第10题：

下面哪一项不是风险管理的一般性结果？（）

  • A、制订合同形式和情形
  • B、项目计划被变更
  • C、沟通计划被变更
  • D、项目章程被变更

正确答案:D

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