发布证券研究报告业务（证券分析师）

单选题证券研究报告合规审查应当涵盖（　　）。Ⅰ．人员资质Ⅱ．信息来源Ⅲ．风险提示Ⅳ．交易类型A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖（　　）。Ⅰ．人员资质Ⅱ．信息来源Ⅲ．风险提示Ⅳ．交易类型
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

证券研究报告中应当载明的事项包括( )等。

A.证券公司、证券投资咨询机构名称

B.发布证券研究报告的时间

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.使用证券研究报告的风险提示


正确答案：ABCD

第2题：

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度

A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查

答案：A,B,C,D
解析：
大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

第3题：

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查

答案：C
解析：
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

第5题：

下列说法，正确的是（）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：考查发布证券研究报告的内部控制要求。综上所述以上选项说法均正确。

第6题：

证券研究报告的日常合规审查不涉及（）

A:内部交易
B:利益冲突
C:非公开信息
D:研究报告规范

答案：A
解析：
证券研究报告的日常合规审查，由公司的合规管理人员或者研究部门的合规员负责，审查证券研究报告是否符合法律法规规范，是否涉及非公开信息、利益冲突情形等，

第7题：

证券研究报告的发布流程包括()等环节。

A:质量控制
B:撰写
C:合规审查
D:发布

答案：A,B,C,D
解析：
证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：选题；撰写；质量控制；合规审查；发布。

第8题：

证券公司合规总监的职责有（ ）。

A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。

第9题：

根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。
Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规
Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

第10题：

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样。
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
（5）发布证券研究报告的时间。
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。
（7）使用证券研究报告的风险提示。

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