发布证券研究报告业务（证券分析师）

单选题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。A 中国证券业协会B 国务院院证券监督管理机构分支机构C 中国证监会D 证券交易所

题目
单选题
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。
A

中国证券业协会

B

国务院院证券监督管理机构分支机构

C

中国证监会

D

证券交易所

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第1题：

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理机构的是（ ）。[2012年3月真题] A．中国新闻署 B．中国文化部 C．中国证券业协会 D．中国证监会及其派出机构


正确答案：D
本题考核的是中国证监会及其派出机构的职责。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

第2题：

（　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司

答案：A
解析：
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

第3题：

投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


正确答案：C
【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

第4题：

（ ）依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A.地方政府
B.证券交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会

答案：C
解析：
中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

第5题：

（ ）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司

答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

第6题：

（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A.中国证劵业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.期货业协会

答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

第7题：

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A.各地证券业协会
B.上海、深圳证券交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会

答案：C
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

第8题：

（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


正确答案：A
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

第9题：

（ ）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.期货业协会

答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

第10题：

（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A：中国证劵业协会
B：中国证监会
C：国务院
D：期货业协会

答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

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