发布证券研究报告业务(证券分析师)

单选题关于上市公司调研的说法,正确的是()。 Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作 Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲 Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息 Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待对所有投资者客户A I、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC I、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
关于上市公司调研的说法,正确的是()。 Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作 Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲 Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息 Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待对所有投资者客户
A

I、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

I、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅲ

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相似问题和答案

第1题:

证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。

A.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析

B.编写调研计划和实地调研

C.编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议

D.报告发表


正确答案:ABCD
【解析】本题考查公司调研的流程。ABCD选项都正确。

第2题:

在进行上市公司调研时通常遵循的流程是(  )。
Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划,计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

第3题:

证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。( )


正确答案:×
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的相关内容,证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。

第4题:

关于上市公司调研的说法,正确的是(  )。
Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,但要保证公平对待所有投资者客户

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅲ项,上市公司及其工作人员接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)。

第5题:

下列说法中错误的是(  )。

A、分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
B、公司调研是基本分析的重要环节
C、公司调研的对象并不限于上市公司本身
D、上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

答案:A
解析:
分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息,可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息,如未来的投资项目、公司政策等,一般只有公司内部高层人员能获得。

第6题:

根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》,上市公司及其工作人员( )。 A.接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外) B.调研过程及会谈内容须形成书面记录 C.由接受调研的人员亲笔签字确认 D.由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备


正确答案:ABD
考点:熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节,P191。

第7题:

在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。
Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议.然后依规发表报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划。计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

第8题:

下列关于公司基本分析在上市公司调研中实际运用的说法正确的是( )。

A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节

B.公司调研的对象仅限于上市公司本身

C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注

D.根据调研所涉及问题的深度不同,可以分为全面调查和专项调查


 A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节
C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注

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第9题:

证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
①调研前的室内案头工作
②编写调研计划
③实地调硏
④编写调研报告

A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

答案:A
解析:
公司调研流程包括:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析;②编写调研计划,研究主管批准该计划后,才能开展室外调研;③实地调研,包括考察、访谈、笔录;④编写调研报告,调研成果和投资建议是调研报告的主要内容;⑤发表报告。

第10题:

证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
Ⅰ.调研前的室内案头工作
Ⅱ.编写调研计划
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.编写调研报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:A
解析:
考查公司调研的流程。

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