发布证券研究报告业务(证券分析师)

单选题证券研究报告可以使用的信息来源包括(  )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券研究报告可以使用的信息来源包括(  )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

证券自律性组织包括( )。 A.证券交易所和证券监管机构 B.证券交易所和证券行业协会 C.证券监管机构和证券行业协会 D.证券公司和证券行业协会


正确答案:B

第2题:

从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息的来源主要有()。

A:证券交易所
B:政府部门
C:中介机构
D:证券登记结算公司

答案:A,B,C,D
解析:
从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息的来源主要有以下几个方面:①政府部门;②证券交易所;③中国证券业协会;④证券登记结算公司;⑤上市公司;⑥中介机构;⑦媒体;⑧其他来源。

第3题:

证券投资分析的信息来源包括( )。

A.政府部门

B.证券交易所

C.上市公司

D.中介机构


正确答案:ABCD

第4题:

证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①④

答案:C
解析:
证券研究报告可以使用的信息来源包括:(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(7)其他合法合规信息来源。

第5题:

证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

答案:B
解析:
按照规定,证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

第6题:

我国证券投资分析的信息来源有()。

A:证券交易所发布的信息
B:政府部门发布的信息
C:律师事务所出具的法律意见书
D:市场调查的信息

答案:A,B,C,D
解析:
从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息的来源主要有以下几个方面:①政府部门;②证券交易所;③中国证券业协会;④证券登记结算公司;⑤,上市公司;⑥中介机构,包括可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、信用评级机构等;⑦媒体;⑧其他来源,包括实地调研、专家访谈、市场调查等。

第7题:

下列说法错误的是( )。

A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

答案:D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。本题考查证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源。

第8题:

证券研究报告中应当载明的事项包括( )等。

A.证券公司、证券投资咨询机构名称

B.发布证券研究报告的时间

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.使用证券研究报告的风险提示


正确答案:ABCD

第9题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。

A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

答案:D
解析:
证券研究报告可使用的信息来源
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。
④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。
⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。
⑦其他合法合规信息来源。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写人证券研究报告;不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

第10题:

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:A
解析:
《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称;具备证券投资咨词业务资格的说明;署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间;证券研究报告采用的信息和资料来源;使用证券研究报告的风险提示。

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