中国农业银行监管经理

单选题现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行（）。A 风险分析B 监督检查和风险分析C 监督检查

题目
单选题
现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行（）。
A

风险分析

B

监督检查和风险分析

C

监督检查

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第1题：

非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）


正确答案：√
题干中所描述的是非现场监管的概念。

第2题：

下列哪项关于现场检查的表述不正确?（）

A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的银行业金融机构进行实地检查
B.银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度
C.现场检查对银行风险管理的重要作用之一是发现和识别风险
D.现场检查对非现场监管有指导作用

答案：D
解析：
D项，非现场监管对现场检查有指导作用。

第3题：

监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息，针对主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是( )。

A.非现场监管

B.现场检查

C.促成重组

D.延伸调查


正确答案：A
解析：本题考查《银行业监督管理法》。非现场监管是监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息，针对主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

第4题：

现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行（）。

  • A、风险分析
  • B、监督检查和风险分析
  • C、监督检查

正确答案:B

第5题：

银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

  • A、监管和检查
  • B、现场检查和非现场检查
  • C、现场监管和现场检查
  • D、非现场监管和现场检查

正确答案:D

第6题：

关于风险监管方法，下列表述不正确的是（　　）。

A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类
B.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息
C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
D.非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况

答案：C
解析：
C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

第7题：

（ ）是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。

A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.事后处理

答案：C
解析：
现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。

第8题：

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括()。

A、监管评级

B、风险提示

C、现场检查

D、监管会谈


答案：ABCD

第9题：

保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种，其中属于现场检查的是（）。

  • A、收取监管费
  • B、进行监督谈话
  • C、到保险机构进行实地检查
  • D、报送材料

正确答案:C

第10题：

序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析，包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  • A、法人治理及内部控制检查
  • B、风险性、合规性检查
  • C、高级管理人员履职情况检查等内容

正确答案:A,B,C

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