邮政银行柜员考试
多选题合规经理应同时具备以下任职条件（）A遵纪守法，廉洁奉公，工作认真负责，作风正派，诚实守信，克守工作秘密，敢于坚持原则，不畏强权，具有较强的责任心，爱岗敬业B熟练掌握邮政金融业务的各项规章制度，熟悉邮政金融业务操作流程，具有较强的业务能力、分析问题和解决问题、协调能力C具有大专（含）以上学历，2年（含）以上金融工作经验；或中专（含）以上学历，4年（含）以上金融工作经验，并经过邮政金融营业岗位的锻炼；如遇特殊情况，经委派机构批准，可适当放宽学历条件D身体健康，能胜任工作E无任何不良记录
题目
多选题
合规经理应同时具备以下任职条件（）
A
遵纪守法，廉洁奉公，工作认真负责，作风正派，诚实守信，克守工作秘密，敢于坚持原则，不畏强权，具有较强的责任心，爱岗敬业
B
熟练掌握邮政金融业务的各项规章制度，熟悉邮政金融业务操作流程，具有较强的业务能力、分析问题和解决问题、协调能力
C
具有大专（含）以上学历，2年（含）以上金融工作经验；或中专（含）以上学历，4年（含）以上金融工作经验，并经过邮政金融营业岗位的锻炼；如遇特殊情况，经委派机构批准，可适当放宽学历条件
D
身体健康，能胜任工作
E
无任何不良记录
参考答案和解析
正确答案：
E,C
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
第2题：
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )
答案：A
解析：
【详解】A。合规总监的任职条件如下：①取得证券公司高级管理人员任职资格；②熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；③从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
第3题：
属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()
A.主动合规
B.全员合规
C.全面合规
D.合规从高层做起
答案：ABCD
第4题：
合规风险管理应对（）进行权衡。
- A、管理决策及其实施成本
- B、合规风险管理办法
- C、合规风险损失
- D、合规绩效考核制度
正确答案:A,C
第5题：
以下说法正确的是（）。
- A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
- B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入
- C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定
- D、合规性评价必须半年做一次
正确答案:B
第6题：
以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
D.经代销机构合规负责人出具合规意见书
B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
D.经代销机构合规负责人出具合规意见书
答案：B
解析：
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
第7题：
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
答案：D
解析：
银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。
第8题：
支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第9题：
合规管理人员应具备的条件有哪些？
正确答案: 与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
第10题：
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
- B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
- C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
正确答案:A,B,C