对
错
第1题:
《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构未经批准,有下列()情形的,除给予警告,并处l万元以上10万元以下的罚款外,还应对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。
A.变更名称
B.变更注册资本
C.变更机构所在地
D.更换高级管理人员
第2题:
A、变更名称
B、变更注册资本
C、变更机构所在地
D、更换管理人员
E、中国人民银行规定的其他变更、更换情形
第3题:
第4题:
第5题:
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施?
A.应当经高级管理层的批准。
B.应当报告中国人民银行。
C.应当报告中国反洗钱监测分析中心。
D.应当经中国人民银行批准。
第6题:
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要()批准后可执行
A.中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员
B.被约见人
C.单位负责人
D.部门负责人
第7题:
中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核,分____________ 和___________。
第8题:
金融机构高级管理人员受到记大过以上处分的同时,必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重,取消其__________ 年直至终身高级管理人员任职资格。
第9题:
信托公司有( )情形的,应当经中国银监会批准。
A.变更名称
B.变更公司住所
C.更换董事或高级管理人员
D.增加注册资本
第10题: