华夏银行柜员考试

单选题直接指定存管银行业务是否开通由证券公司业务规定决定，且仅适用（）。A 私人公司B 个人客户C 国有企业D 机关部门

题目
单选题
直接指定存管银行业务是否开通由证券公司业务规定决定，且仅适用（）。
A

私人公司

B

个人客户

C

国有企业

D

机关部门

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第1题：

在证券公司自营买卖业务中，由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
在证券公司自营买卖业务中，由证券公司决定是否买入或卖出某种证券。

第2题：

代理营业机构办理代理银行业务()设立独立的营业窗口。

A.可以

B.必须

C.由代理营业机构视具体情况决定是否

D.由邮储银行决定是否


正确答案：B

第3题：

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务


正确答案：A
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题：

业务开通后，是否需要进行业务后评估工作（）。

  • A、由需求部门决定
  • B、不需要
  • C、根据具体情况开展
  • D、需要

正确答案:D

第5题：

证券公司作为分销商分销的证券，是否适用于《客户资产管理业务管理办法》第29条的规定？


正确答案:适用。《证券发行与承销管理办法》第21条规定，证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议……承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。承销团成员中，与证券发行人签署承销协议并承担承销风险的证券公司，称为“主承销商”；承销团其他成员必须是具有证券分销业务资格的证券公司，实践中多称为“分销商”。证券公司作为分销商同样是承销成员，应当适用《客户资产管理业务管理办法》第29条：“证券公司将其管理的客户资产投资于公司及与公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券”。

第6题：

工伤认定决定是指由 ______ 行政部门根据国家规定,确定 ______ 或者______ 是否属于 ______ 范围,是否符合 ______ 条件的书面决定。


参考答案：劳动保障、职工受伤、职业病、工伤、工伤

第7题：

根据《行政诉讼法》的规定，人民法院审理行政案件，是否适用调解

A．适用调解

B．由行政机关决定是否进行调解

C．不适用调解

D．由人民法院决定是否进行调解

E．由管理相对人决定是否进行调解


正确答案：C

第8题：

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（ ）。 A．证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B．证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务 C．证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务 D．证券公司可以经营银行、保险、信托等业务


正确答案：A
证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营，这是分业经营、分业管理的规定。

第9题：

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（）

  • A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
  • B、证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务
  • C、证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务
  • D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

正确答案:A

第10题：

存量客户开通电子银行业务时必须（）

  • A、预留身份证复印件
  • B、进行身份证联网核查
  • C、可以直接开通
  • D、客户只要携带身份证即可

正确答案:B

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