电子银行柜员考试
多选题电子银行业务内部控制的重点包括（）。A人员教育和培训B柜员管理和权限控制C客户注册业务控制D身份识别控制
题目
多选题
电子银行业务内部控制的重点包括（）。
A
人员教育和培训
B
柜员管理和权限控制
C
客户注册业务控制
D
身份识别控制
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相似问题和答案
第1题：
金融机构的电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构、完善的规章制度和严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、()等风险实施有效的识别、评估、监测和控制。
A、声誉风险
B、市场风险
C、流动风险
D、法律风险
参考答案：ABD
第2题：
金融机构的电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构、完善的规章制度和严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、（）等风险实施有效的识别、评估、监测和控制。(《电子银行业务管理办法》第32条)
- A、声誉风险
- B、市场风险
- C、流动风险
- D、法律风险
正确答案:A,B,D
第3题：
商业银行应当按照电子银行业务特性,建立健全电子银行业务风险管理体系和部控制体系,设立相应的管理,明确责任,有效地识别、评估、监测和控制电子银行风险。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
反洗钱全面检查的内容应包括（）
- A、内部控制体系建设情况
- B、客户身份识别工作情况
- C、客户身份资料和交易记录保存情况
- D、大额交易和可疑交易报告制度执行情况
- E、宣传培训情况、内部审计情况
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
电子银行业务内部控制的重点主要表现（）
- A、员工教育和培训
- B、经办人员的管理和权限控制
- C、客户签约注册业务控制
- D、身份识别控制
- E、交易控制
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
证券公司内部控制的主要内容包括()。
A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制
答案：A,B,C,D
解析：
除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。
第7题：
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
- A、客户身份识别和风险等级划分制度
- B、信息隔离墙制度
- C、大额交易和可疑交易报告制度
- D、客户身份资料和交易记录保存制度
- E、反洗钱保密制度和宣传培训制度
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
金融机构应根据电子银行业务特性，建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体系，设立相应的管理机构，明确电子银行业务管理的责任，有效地()电子银行业务风险。
A、识别
B、监测
C、评估
D、控制
参考答案：ABCD
第9题：
电子验印系统按（）进行内部权限控制管理。
- A、部门
- B、地区
- C、机构
- D、柜员角色
正确答案:C,D
第10题：
金融机构应当将电子银行业务风险管理纳入本机构风险管理的总体框架之中，并应根据电子银行业务的运营特点，建立健全（）和电子银行安全、稳健运营的内部控制体系。
- A、电子银行风险管理体系
- B、电子银行应急计划和事故处理预案
- C、内部控制体系
- D、第三方认证系统
正确答案:A