多选题公司对金融物流业务进行监督检查，对于违规操作的，将采取（）措施，对于产生重大问题或不良后果的，按照法律法规及公司相关规定追究相关人员的责任。A降低经营单位等级B给予停止审批权（有审批权的经营单位）C停止其开展新业务D相关人员予以经济处罚

题目

多选题

公司对金融物流业务进行监督检查，对于违规操作的，将采取（）措施，对于产生重大问题或不良后果的，按照法律法规及公司相关规定追究相关人员的责任。

降低经营单位等级

给予停止审批权（有审批权的经营单位）

停止其开展新业务

相似问题和答案

第1题：

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。

Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利

Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A
解析：本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

第2题：

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（）。
Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

答案：A

解析：

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度

第3题：

对于销售部门采取各种措施仍无法收回的,分公司应成立催收小组进行催收,或通过法律途径进行催收,但对于金额较小的可以不再进行催收。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第4题：

A、降低经营单位等级
B、给予停止审批权（有审批权的经营单位）
C、停止其开展新业务
D、相关人员予以经济处罚

正确答案:A,B,C,D

第5题：

证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()

答案：错

解析：

证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。

第6题：

证券公司应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查。（）

正确答案：×

第7题：

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B

解析：

第8题：

对于与本金融机构属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，可简化风险控制措施。()

参考答案：错

第9题：

确因电力故障造成的供电企业按照（）进行维修，对不可修复的可按照规定进行相应赔偿。

A、当地供电公司相关规定
B、《居民客户家用电器处理办法》
C、国家电网公司相关规定
D、国家相关法律法规

正确答案:B

第10题：

金融物流业务中，公司将业务模式划分为动产监管和物流监管两大类。

正确答案:正确

金融物流从业人员实务考试

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