金融物流从业人员实务考试
问答题按公司要求，监管现场的文件夹资料内容主要有哪些？
题目
问答题
按公司要求，监管现场的文件夹资料内容主要有哪些？
参考答案和解析
正确答案：
《项目联系人备案表》、《监管流程》、《危机事件应急预案》、《出质人授权书及签章样式》复印件、与监管员有关的制度文件（如《监管员岗位职责》、《监管员管理规定》、《安全管理规定》、《工作交接管理》、《监管员奖惩（考核）制度》、《监管员请销假制度》、《责任承担制度》、《监管日志记录规范》、《现场管理》等）、《监管物品种操作规范》以及公司指令、通知。
解析：
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相似问题和答案
第1题：
监管办公室设备设施、上墙资料有哪些，以及每个项目应该配备哪些文件夹？
正确答案: （1）设备设施有：办公室标识牌、计算机、打印机、传真机、数码相机、可用的网络及电话接口、两套以上办公桌椅、上墙制度、文件框等。
（2）上墙资料有：监管员岗位职责、监管员管理规定、安全管理规定、、监管场区示意图和《铅封管理规定》（如现场使用铅封）。
（3）配备的文件夹有：现场文件夹、原始单据、合同表单。
第2题：
监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行（），融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。
- A、现场稽核
- B、非现场稽核
- C、非现场检查
- D、现场检查
正确答案:D
第3题：
中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?
答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。
第4题：
安全监督检查和现场监管包括哪些内容？
正确答案: 查制度落实、查机电设备、查安全设施、查安全教育培训、查操作行为、查劳动保护用品使用、查直接作业环节安全措施的落实情况、查作业票、查特种作业人员证件及现场监管情况。
第5题：
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
第6题：
按照要求，监管现场的文件夹资料内容主要有哪些？
正确答案: 《项目联系人备案表》、《监管流程》、《危机事件应急预案》、《出质人授权书及签章样式》复印件、与监管员有关的制度文件（如《监管员岗位职责》、《监管员管理规定》、《安全管理规定》、《工作交接管理》、《监管员奖惩（考核）制度》、《监管员请销假制度》、《责任承担制度》、《监管日志记录规范》、《现场管理》等）、《监管物品种操作规范》以及公司指令、通知。
第7题：
反洗钱非现场监管的内容有哪些？
正确答案: 反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。
第8题：
下列不属于文件夹资料内容的是（）
- A、《项目联系人备案表》
- B、《监管物品种操作规范》
- C、《铅封管理规定》
- D、《监管员请销假制度》
正确答案:C
第9题：
按公司要求，监管现场的文件夹资料内容主要有哪些？
正确答案:《项目联系人备案表》、《监管流程》、《危机事件应急预案》、《出质人授权书及签章样式》复印件、与监管员有关的制度文件（如《监管员岗位职责》、《监管员管理规定》、《安全管理规定》、《工作交接管理》、《监管员奖惩（考核）制度》、《监管员请销假制度》、《责任承担制度》、《监管日志记录规范》、《现场管理》等）、《监管物品种操作规范》以及公司指令、通知。
第10题：
现场监管，按其周期性可分为定期监管和不定期监管，按内容可分综合监管和（）。
正确答案:专项监管