邮政银行管理基础知识
多选题商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。A询问B查阅C观察D流程图
题目
询问
查阅
观察
流程图
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
此题为判断题(对，错)。
第2题：
B.对内部控制进行初步评价→调查了解内部控制→如果决定依赖内部控制，实施内部控制测试→对内部控制进行再评价
C.对内部控制进行初步评价→调查了解内部控制→对内部控制进行再评价→如果决定依赖内部控制，实施内部控制测试
D.对内部控制进行初步评价→如果决定依赖内部控制，实施内部控制测试→调查了解内部控制→对内部控制进行再评价
第3题：
商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解()，确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。
A、被评价机构内部控制体系的主要控制点
B、被评价机构内部控制体系的健全情况
C、被评价机构内部控制体系的基本情况
D、被评价机构内部控制体系的运行情况
第4题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。
- A、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告
- B、约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层
- C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改
- D、责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请
正确答案:A,B,C,D
第5题：
对被评价机构内部控制体系进行综合评价后，应与（）沟通，以核对数据，确认事实，并就评价中的问题征求意见。
- A、被评价机构管理层
- B、被评价机构所有人员
- C、被评价机构内部控制负责人
- D、被评价机构负责人
正确答案:A
第6题：
在评价内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有种方法，（ ）不在其中。
A．查阅法
B．流程图法
C．询问法
D．测试法
第7题：
商业银行内部控制评价时，评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，其应重点分析的内容包括（）。
- A、被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
- B、同类银行比较
- C、监管建议
- D、可能的谅解因素
正确答案:A,B,C,D
第8题：
在评价内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方法，( )不在其中。
A．查阅法
B．流程图法
C．询问法
D．测试法
第9题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
正确答案:错误
第10题：
商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
- A、询问
- B、查阅
- C、观察
- D、流程图
正确答案:A,B,C,D