①③④
①③
①②③④
①②③
第1题:
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构通常会有( )处理方式。
①移送司法,即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查
A.①③④
B.①③
C.①②③④
D.①②③
第2题:
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A:异常交易情况
B:巨额赎回情况
C:重大安全隐患
D:发现违法违规行为
第3题:
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。
①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围
A.①③④⑤
B.①③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第4题:
第5题:
对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,中国保监会及其派出机构可以在调查取证后,依照《行政处罚法》的相关规定,采取以下方式处理:( )。
A.违规行为较轻,没有造成危害的,免于处罚;
B.保险公司整改及时,处理到位,主动消除或者减轻违规行为危害后果的,可酌情减轻或免于处罚;
C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的,从轻或者减轻处罚;
D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的,依法从重处罚;
第6题:
A、纪律处分或者解除劳动合同
B、警告
C、记过
D、记大过
第7题:
邮政机构应将检查发现的问题及时整改并追究相关责任人责任,并将()及时通报邮储银行。
A.检查结果
B.整改情况
C.责任追究情况
D.后续处理
第8题:
对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题,或者违规问题轻微不足以实施行政处罚,或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定,实施行政处罚时法律依据不够充分,可以通过适当的形式,要求公司按照监管要求,进行整改,加强管理,或者进行责任追究。( )
第9题:
第10题:
安全生产违法行为构成犯罪的,安全监管监察部门应当将案件移送司法机关,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚但依法应当给予行政处罚的,由公安部门管辖。