开户协议
产品说明书
委托协议
风险承受力评价表
第1题:
案例:公司在对客户张某进行新单回访时,客户张某表示投保单上的风险提示语句不是本人抄写。督察人员通过将投保单上风险提示语句的抄写笔迹与销售人员报告书的书写笔迹进行核对,发现投保单上的风险提示语句应为保单销售人员蔡某所抄写。但蔡某拒不配合调查,并唆使客户致电95519,推翻之前所述,表示回访时没有听清楚,风险提示语句是自己抄写的。最后,在督察人员的不懈努力下,销售人员蔡某最终承认风险提示语句是其本人代客户抄写,并协助客户办理了补抄录手续。
请分析判断销售人员蔡某的行为是否构成违规,如构成,请认定其违规行为类型,并提出处理意见,同时列明违规认定的依据;如不构成违规,请简述原因。
第2题:
开展个人理财顾问服务业务时,要向客户进行风险提示。客户确认栏应载明规定的风险提示语句,并要求在客户阅读这些语句后在签字栏签名。( )
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
在理财产品销售过程中,以下做法正确的是()
第5题:
第6题:
保险销售人员在销售过程中无需向投保人提示保险产品的特点和风险,客户可自主选择保险产品。( )
第7题:
第8题:
A.代投保人、被保险人、受益人签署投保、保全、理赔等重要资料
B.代投保人抄写风险提示语句
C.诱导客户提供不真实的客户信息,伪造、篡改客户信息
D.教唆或未尽审核义务放任他人代替投保人、被保险人、受益人签署重要文件
第9题:
客户需抄写风险提示语句的业务单式是()
第10题:
投保()产品需投保人亲笔抄写风险提示语句:“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书,了解本产品的特点和保单利益的不确定性。”