招商银行公司产品经理考试
判断题“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市属于保荐期间的（ ）。 A．保荐初期阶段 B．尽职推荐阶段 C．持续督导阶段 D．预备上市阶段
保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。
第2题：
股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。
此题为判断题(对，错)。
第3题：
暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。( )
此题为判断题(对，错)。
第4题：
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（ ）。
A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B．所属企业最近一年的一审计会计报表
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市
第5题：
从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（ ）。 A．尽职调查阶段 B．持续督导阶段 C．保荐期间 D．以上均不对
考点：掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节，P27。
第6题：
对于申请在香港创业板上市的内地企业，经初步审核，中国证监会发行监管部自收到公司的申请文件之日起（ ）个工作日 内，就是否同意正式受理其申请函告公司；同意正式受理其申请的公司须向中国证监会提交所要求的文件，审核合规且其他相关部门没有反对意见的，中国证监会在 （ ）个工作日内予以批准；不批准的，说明理由。 A．30，10 B．25，20 C．20，10 D．15，20
第7题：
非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。 （ ）
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。
第8题：
上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。
第9题：
上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。（ ）
第10题：
上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。