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判断题基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。()A 对B 错

题目
判断题
基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。()
A

B

参考答案和解析
正确答案:
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第1题:

基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第2题:

基金公司投资管理人员的行为规范包括()。

A:应当公平对待基金份额持有人
B:应当独立、客观履行职责
C:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
D:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益

答案:A,B,C,D
解析:
基金公司投资管理人员的行为规范包括:①应当维护基金份额持有人的利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则,不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送;②应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定、执行行业自律规范和公司各项规章制度;③应当恪守职业道德,信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺,不得从事与履行职责有利益冲突的活动;④应当独立、客观地履行职责;⑤应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送;⑥应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念,审慎签署并认真履行聘用合同;⑦应当牢固树立合规意识和风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动;⑧应当加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识,不断提高专业技能。

第3题:

基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。 ( )


正确答案:×

第4题:

关于私募基金子公司下列说法错误的是( )。

A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

答案:A
解析:
本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。

第5题:

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

答案:D
解析:
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循客户利益优先原则

第6题:

证券公司设立子公司的,对其的监管要求包括()。

A:禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度

答案:A,B,C,D
解析:
中国证监会对证券子公司的监管要求包括:①禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应,即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权,禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;③禁止相互持股的情形,即子公司不得持有其控股股东或受控股的其他子公司的股权或股份,或者对其进行投资;④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;⑤要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突。

第7题:

基金管理公司投资管理人员的行为规范包括()。

A:应当公平对待基金份额持有人
B:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
C:应当独立、客观履行职责
D:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念

答案:A,B,C,D
解析:
投资管理人员的基本行为规范:①维护基金份额持有人的利益,不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送;②严格遵守法律、行政法规;③恪守职业道德,信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺;④独立、客观地履行职责;⑤公平对待不同基金份额持有人;⑥树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念,审慎签署并认真履行聘用合同;⑦牢固树立合规意识和风险控制意识;⑧加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识,不断提高专业技能。

第8题:

《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括( )。 A.不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B.不得不公平对待管理的不同基金财产 C.不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D.不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失


正确答案:ABCD
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节,P235。

第9题:

关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。

A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

答案:A
解析:
私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。

第10题:

子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权,或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。()


正确答案:错误

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