邮政银行信贷考试

判断题金融机构发行的资产管理产品应当由具有托管资质的第三方机构独立托管。（）A 对B 错

题目
判断题
金融机构发行的资产管理产品应当由具有托管资质的第三方机构独立托管。（）
A

对

B

错

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第1题：

商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金统一设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第2题：

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开 （ ）


正确答案：√

第3题：

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


正确答案：D
59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

第4题：

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

答案：D
解析：
资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

第5题：

集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A:托管银行
B:证券公司
C:推广机构
D:结算托管部门

答案：A
解析：
集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司和推广机构应-3将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。

第6题：

从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担。（ ）


正确答案：√

第7题：

以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案：B
解析：
《管理办法》第四十八条：“发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；”不管是公开发行还是非公开发行，都应当聘请债券受托管理人；《管理办法》第四十九条：“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

第8题：

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金．( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的 全部账户和资金。
A.托管银行 B.证券公司
C.推广机构 D.结算托管部门


答案：A
解析：
答案为A。集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

第10题：

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。()


答案：错
解析：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。

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