邮政银行信贷考试

判断题银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（）A 对B 错

题目
判断题
银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（）
A

对

B

错

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第1题：

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第2题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案：ABCD

第3题：

银行业金融机构应当制定符合本机构特点的()以及()等专门制度。


参考答案：案件风险排查、报告、处置、问责;整改、后评价

第4题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

正确答案:B,D

第5题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第6题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。

A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险

B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排

C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置

D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估


答案：ABCD

第7题：

银行业金融机构制定的存款风险滚动式检查制度中有关存款检查中发现问题的确认、应重点关注个人结算账户的确定、抽查的比例、执行力的要求、问责规定、保密规定以及重大情况的标准等,均由银行业金融机构自定,并向银监会或法人属地监管机构报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第8题：

问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。

  • A、风险控制到位
  • B、制度完善到位
  • C、责任追究到位
  • D、行为纠正到位

正确答案:A,B,C,D

第10题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。

  • A、落实责任
  • B、强化整改
  • C、严肃问责
  • D、滚动覆盖

正确答案:A,B,D

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