中国银行合规考试
单选题授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。A 循规守法B 内部控制C 合规经营D 遵章守纪
题目
单选题
授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。
A
循规守法
B
内部控制
C
合规经营
D
遵章守纪
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相似问题和答案
第1题：
（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A.合规检查
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理
答案：B
解析：
本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材（下册）P200。
第2题：
对账应遵循的原则：（）
- A、合规性原则
- B、内部牵制原则
- C、差异化原则
- D、成本效益原则
正确答案:A,B,C,D
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。
A、合规审核
B、合规检查
C、合规风险监测
D、合规考核
参考答案：ABCD
第4题：
由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。
正确答案:正确
第5题：
甘肃银行的风险理念是（）。
- A、遵法守法
- B、尊重制度
- C、合规经营
- D、遵章守纪
正确答案:B,C
第6题：
（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
A.营业部
B.合规部
C.监察部
D.审核部
B.合规部
C.监察部
D.审核部
答案：B
解析：
合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
考点
合规管理的基本机制
考点
合规管理的基本机制
第7题：
以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别？（）
- A、合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段，而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。
- B、合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则，而经营审计则是在部门级别执行的活动。
- C、合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则，而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。
- D、合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例，而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。
正确答案:A
第8题：
下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的职业纪律内容的有：
A.知法守法，依法行事
B.品格正直，诚实守信
C.遵章守纪，令行禁止
D.合规经营，循规办事
正确答案：ACD
第9题：
下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的职业纪律内容的有（）。
- A、知法守法，依法行事
- B、品格正直，诚实守信
- C、遵章守纪，令行禁止
- D、合规经营，循规办事
正确答案:A,C,D
第10题：
（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
- A、营业部
- B、合规部
- C、监察部
- D、审核部
正确答案:B