牢固树立法律意识和合规意识,了解岗位合规要求
自觉遵守法律法规和银行内部规章,坚持以最高道德标准要求自己
在任何情况下,都不得以违规为代价追求利益
岗位变动或调离时,要按规定妥善交接工作,不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
第1题:
培育合规文化的方法与渠道:主要包括( ) 。
A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念
B.在员工中营造合规守纪氛围
C.高度重视员工的行为管理
D.提高制度执行力
E.公平竞争
第2题:
个人贷款应当遵循( )的原则。
A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信
B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信
C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信
D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信
第3题:
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第4题:
以下说法正确的是()
第5题:
第6题:
执行合规主要是指()。
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
第7题:
第8题:
A、依法合规
B、集中管理
C、重点监控
D、责任分明
第9题:
依法合规开展工作,防范经营风险,切实维护()。
第10题:
兴业银行员工在开展业务的过程中,应当做到下列哪些要求()