交通银行(个人理财销售)

多选题交通银行黄金T+D业务的追保措施包括（）。A当客户保证金不足时，系统将自动通过玖玖金黄金交易专业版客户端通知客户追加保证金，同时给客户发送追保短信，通知客户追加保证金B分行追保员会通过玖玖金管理端进行风险监控，发现客户保证金不足时，通过电话通知客户追加保证金C总行业务处理中心会对全行客户进行风险监控，当发现有客户保证金比率过低，且账户风险状态处于“较危险”、“危险”状态时，将会通过电话提醒分行追保员，通知客户追加保证金D当客户未及时追加保证金，且账户风险状态处于“危险”状态时，系统将在客户借记卡备用

题目
多选题
交通银行黄金T+D业务的追保措施包括（）。
A

当客户保证金不足时，系统将自动通过玖玖金黄金交易专业版客户端通知客户追加保证金，同时给客户发送追保短信，通知客户追加保证金

B

分行追保员会通过玖玖金管理端进行风险监控，发现客户保证金不足时，通过电话通知客户追加保证金

C

总行业务处理中心会对全行客户进行风险监控，当发现有客户保证金比率过低，且账户风险状态处于“较危险”、“危险”状态时，将会通过电话提醒分行追保员，通知客户追加保证金

D

当客户未及时追加保证金，且账户风险状态处于“危险”状态时，系统将在客户借记卡备用金中临时冻结相应的追保金额

E

当客户未及时追加保证金，总行业务处理中心会在进行强制平仓前，再次通过电话联系分行追保员，以确认分行追保员已通知客户追加保证金

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第1题：

客户保证金不足时应该（ ）。

A．允许客户透支交易

B．及时追加保证金

C．对客户进行强行平仓

D．无期限等待客户追缴保证金


正确答案：B
本题考查期货公司内部风险监管措施之一：严格执行保证金制度和追加保证金制度。客户保证金不足时应该及时追加保证金。(P327)

第2题：

客户保证金不足又未及时追加时，期货公司可以按约定垫付一定限额的保证金，以方便客户交易。 （ ）


正确答案：×
《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担

第3题：

客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。 （ ）


正确答案：√

第4题：

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。

A.期货公司直接对客户实行强行平仓
B.期货交易所将对客户实行强行平仓
C.期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

答案：C
解析：
在我国，期货公司有专门的风险控制人员实时监督客户的持仓风险，当客户除保证金外的可用资金为负值时，期货公司会通知客户追加保证金或自行平仓，如果客户没有自己处理，而价格又朝不利于持仓的方向继续变化，各期货公司均会根据具体的强行平仓标准，对客户的持仓进行强行平仓。

第5题：

客户的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。（ ）


答案：对
解析：
客户的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

第6题：

期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有( )。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


正确答案：AC
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

第7题：

由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为( )。

A．全部保证金数额

B．不得低于客户需追加的保证金数额

C．与客户需追加的保证金数额相当

D．不得高于客户需追加的保证金数额


正确答案：C
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

第8题：

期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此．下列说法正确的有（ ）。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


正确答案：AC

参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定。

第9题：

某期货公司采用的风险度计算公式为“风险度=保证金占用／客户权益×100%”，则有()。

A.风险度等于100%，表示客户的可用资金为0
B.当客户的风险度大于50%时，则会收到“追加保证金通知书”
C.当客户的风险度大于100%时，则会收到“追加保证金通知书”
D.风险度越接近100%，表示风险越大

答案：A,C,D
解析：
期货公司可以根据其管理需要选择不同的风险度计算方式。绝大多数期货公司采取了系统默认的算法，即：风险度=保证金占用／客户权益×100%。该风险度越接近100%，风险越大；等于100%，则表明客户的可用资金为0。由于客户的可用资金不能为负，也就是说，期货公司不允许客户风险度大于100%，当风险度大于100%时，客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。

第10题：

当客户的可用资金为负值时，（　　）。

A．期货交易所将第一时间对客户实行强行平仓

B．期货公司将第一时间对客户实行强行平仓

C．期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

D．期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

答案：C
解析：
会员(客户)的保证金可以分为结算准备金和交易保证金，结算准备金又称为可用资金。期货公司根据期货交易所(结算所)的结算结果对客户进行结算。期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓；否则，其合约将会被强行平仓。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

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