对
错
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )
此题为判断题(对,错)。
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。
A、上级公司负责人
B、上级公司合规管理部门或者合规岗位
C、总公司稽核部
D、所在分支机构的负责人
第4题:
“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件,中行员工应根据自身岗位,视情遵守。
第5题:
基层营业机构负责人(基层营业机构负责人的授权人)应隔日检查视频监控设备,柜员交接班操作,确保监控设备正常运转和交接班合规操作。()
此题为判断题(对,错)。
第6题:
根据《中国农业银行合规政策》,各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第7题:
农行员工应牢固树立法律意识和合规意识,了解 岗位合规要求,自觉遵守法律法规和单位内部规章,在任何情况下, 都不得以违规为代价追求利益。( )
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第9题:
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )
此题为判断题(对,错)。
第10题:
根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。