中国银行信贷考试

判断题公司业务内部控制工作的目的是防范风险，通过规范中国银行公司业务内部控制工作内容和程序，切实防范各类违规违纪事件和违法案件发生。A 对B 错

题目
判断题
公司业务内部控制工作的目的是防范风险，通过规范中国银行公司业务内部控制工作内容和程序，切实防范各类违规违纪事件和违法案件发生。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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第1题：

《行政事业单位内部控制规范(试行)》中的内部控制是指单位为实现控制目标,通过制定制度、实施措施和执行程序,对经济活动的风险进行防范和管控。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过（ ） 来防范和组织。

A．制度防范

B．政策防范

C．风险监察

D．自律管理

E．内部控制


正确答案：ACD

第3题：

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建互内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第4题：

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。()


答案：对
解析：

第5题：

证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

A:防范挪用客户交易结算资金
B:防范挪用其他客户资产
C:防范非法融入融出资金
D:防范结算风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

第6题：

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑到各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施,避免和减少风险。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

基金管理公司内部控制机制是指（ ）。

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

答案：A
解析：
内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

第8题：

金融内部控制是金融机构现代管理的范畴,是金融机构内部为完成既定的工作目标和防范风险,对各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的办法、措施和程序的总称。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第9题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。
A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券


答案：A
解析：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务 试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治 理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好， 最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以 及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

第10题：

财务公司内部控制是财务公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法。对所从事的各种业务活动的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的一种动态过程和机制。（ ）


答案：对
解析：
财务公司内部控制是财务公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对所从事的各种业务活动的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的一种动态过程和机制。

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