银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单
针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规风险审查清单
确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制,符合实质合规要求
第1题:
第2题:
第3题:
A.合法性
B.合规性
C.有效性
D.完整性
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
第10题:
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信审批管理方面内容()A根据客户面临的环境和社会风险的性质和严重程度,确定合理的授信权限B根据客户面临的环境和社会风险的性质和严重程度,确定合理的审批流程C对环境和社会表现不合规的客户,可给予适当授信D对环境和社会表现不合规的客户,应当不予授信
审查授信业务是否符合国家和本行业信贷政策投向,审查授信客户经营范围是否符合授信要求,以上是对()进行审查。A、完整性B、合规性C、合理性D、可行性
多选题客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
单选题()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。A 经营部门调查人员B 客户经理C 授信审批部门授信审查员D 专职审批人
()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。A、经营部门调查人员B、客户经理C、授信审批部门授信审查员D、专职审批人
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A、资料合规性审查表B、产品合规性审查表C、项目合规性审查表D、担保合规性审查表
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。A 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标B 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训C 作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审D 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
单选题审查授信业务是否符合国家和本行业信贷政策投向,审查授信客户经营范围是否符合授信要求,以上是对()进行审查。A 完整性B 合规性C 合理性D 可行性
多选题中国银监会制定的《绿色信贷指引》要求( )。A银行业金融机构应当从战略高度推进绿色信贷B银行业金融机构应当制定针对客户的环境和社会风险评估标准C银行业金融机构应当对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理D加强对拟授信的境外项目的环境和社会风险管理E对有潜在重大环境和社会风险的客户,制定并实行有针对性的贷后管理措施