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某上市公司计划在不改变原有股东结构的前提下发行新股票,则该公司应采用以下哪种股票定价发行机制?( )A.平价发行B.折价发行C.时价发行D.中间价发行

题目

某上市公司计划在不改变原有股东结构的前提下发行新股票,则该公司应采用以下哪种股票定价发行机制?( )

A.平价发行

B.折价发行

C.时价发行

D.中间价发行

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第1题:

上市公司配股就是公开上市公司()的行为。

A.向原股东转送新股

B.向社会公开配售发行股票

C.向原股东配售发行股票

D.向原股东配售、向社会公开发行股票


参考答案:C

第2题:

某上市公司获准公开发行股票,按照招股说明书的记载,股票募集的资金将用于购买新的生产线,后该公司欲将募集的资金用于建造职工宿舍。根据《证券法》的规定,以下说法中正确的是( )。

A.改变招股说明书用途的,必须经董事会和监事会决议

B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

C.改变用途未经股东大会认可的,该公司可以公开发行新股

D.擅自改变用途而未经纠正的,经过批准该公司可以公开发行新股


正确答案:B
本题考核股票募集资金的用途。根据规定,公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经“股东大会”作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。本题中,该公司擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股。

第3题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。( )


正确答案:√

第4题:

某上市公司通过非公开的方式发行股票,则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分,应当根据情况说明( )。

Ⅰ.本次股票发行对公司经营管理、财务状况等的影响

Ⅱ.本次股票发行相关的风险说明

Ⅲ.本次股票发行后,公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况

Ⅳ.公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况

Ⅴ.本次股票发行后,公司业务及资产是否存在整合计划,公司章程等是否进行调整

Ⅵ.本次股票发行后,公司预计股东结构、高管人员结构、业务结构的变动情况

A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

答案:D
解析:
D
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十七条规定,上市公司非公开发行股票的,董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分,应当根据情况说明的内容除ⅡⅢⅣⅥⅥ五项外,还包括:①本次发行完成后,上市公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形,或上市公司为控股股东及其关联人提供担保的情形;②上市公司负债结构是否合理,是否存在通过本次发行大量增加负债(包括或有负债)的情况,是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情况。

第5题:

上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名,其中控股股东参与认购的不包括在内。(  )



答案:错
解析:
控股股东也应包括在内。

第6题:

某股份有限公司拟发行3000万元的股票,其发行价为5元,计划在资本市场筹资15000万元。该公司此次股票发行的承销,应当由承销团承销。( )


正确答案:×
本题考核证券的承销。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。、本题的股票票面总值为3000万元,不需要组织承销团承销。

第7题:

上市公司再融资的方式有( )。
Ⅰ向原有股东配售股份
Ⅱ向不特定对象公开发行
Ⅲ发行可交换债券
Ⅳ非公开发行股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。上市公司再融资的方式有:向原有股东配售股份,向不特定对象公开募集,发行可转换债券,非公开发行股票。知识点:了解影响公司在外发行股本的行为

第8题:

下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。

A.首次公开发行股票时,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定

B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定

C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%

D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价


正确答案:A

第9题:

主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜,并于2016年3月完成发行。根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》,该公司可于2017年8月召开董事会审议的融资事项包括()。
Ⅰ.公开增发
Ⅱ.配股
Ⅲ.非公开发行股票
Ⅳ.发行可转债
Ⅴ.发行优先股

A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》(中国证监会发行监管部2017年2月17日)规定,为规范和引导上市公司理性融资、合理确定融资规模、提高募集资金使用效率,防止将募集资金变相用于财务性投资,再融资审核按以下要求把握:
①上市公司申请非公开发行股票的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的
20%。
②上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。上市公司发行可转债、优先股和创业板小额快速融资,不适用本条规定。
③上市公司申请再融资时,除金融类企业外,原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

第10题:

下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。

A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C:上市公司发行股票,应当由证券公司承销
D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

答案:B,D
解析:
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

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