中级会计职称
公开发行股票时，依法不采取承销方式的，可以不聘请保荐人。（ ）
题目
公开发行股票时，依法不采取承销方式的，可以不聘请保荐人。（ ）
参考答案和解析
本题考核点是保荐制度。公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法不采取承销方式的，不需要聘请保荐人。
相似问题和答案
第1题：
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
此题为判断题(对，错)。
第2题：
根据《证券法》的规定，发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
根据《证券法》第十一条的规定，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
第3题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）
第4题：
发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销
B．主承销
C．委托
D．上市
第5题：
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。
第6题：
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
第7题：
封河股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金，该公司决议中正确的有( )。
A、决定向公司170位客户不公开发行股票
B、为吸引上述客户积极认购股票，决定在不公开发行时，以广告形式描述公司今后发展的前景
C、若公司决议公开发行股票，可通过承销机构代为发行
D、若公司决议通过承销方式公开发行股票，则必须聘请保荐人为其推荐和辅导
第8题：
关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）
A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B．非公开发行证券，不得作广告
C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批
D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
【考点】证券发行
【解析】《证券法》第10条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件， 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。公开发行证券的审核部门有两个，国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门，因此A、C项都不正确。B项正确。第11条：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。D项正确。正确答案为BD
第9题：
下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。
A．证券发行有公开发行和非公开发行
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行
D．非公开发行证券，发行人可以做广告
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第10题：
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）