基金从业

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。A.10B.20C.15D.50

题目

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。

A.10

B.20

C.15

D.50

参考答案和解析
正确答案：C
设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于15人，并应当取得基金从业资格。
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相似问题和答案

第1题：

下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（ ）。

A：从业人员应当具有3年以上期货从业经历
B：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

答案：A,B,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

第2题：

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。

A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录。未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。故本题答案为ABCD。

第3题：

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。

A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形

答案：A,B,C,D
解析：
第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五） 近3年

第4题：

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )


答案：错
解析：
错。基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，应当经中国证监会核准其任职资格后，方可任职。

第5题：

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。

A.7
B.10
C.15
D.30

答案：C
解析：
设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

第6题：

下列说法中错误的是（ ）。

A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

B.管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格

C.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历

D.中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职


正确答案：D
(P81～85)中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。故D项错误。

第7题：

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）


正确答案：×

第8题：

从事私募基金业务的专业人员应当具备( )

A、私募基金从业资格

B、证券从业资格

C、证券投资基金从业资格

D、基金管理公司高级管理人员任职资格


正确答案：A
解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

第9题：

设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。

A.15

B.20

C.30

D.40


正确答案：A

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