基金从业

狭义基金监管主体()。A基金行业自律组织B政府基金监管机构C基金机构内部监管D社会力量

题目

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量

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第1题:

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

C.媒体、行业自律组织

D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


正确答案:A
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

第2题:

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督


正确答案:C
(P13)狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第3题:

较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括( )。

A.监管对象具有广泛性

B.监管时间具有连续性

C.监管活动具有自愿性

D.监管主体及其权限具有法定性


正确答案:C
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

第4题:

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。

A.证监局
B.基金监管机构
C.自律组织
D.基金监管机构和自律组织

答案:D
解析:
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

第5题:

( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律
B.社会力量监督
C.政府基金监管
D.基金机构内控

答案:C
解析:
相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。来源:91速过考试题库 www.91suguo.com

第6题:

狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门


参考答案:A

解析:狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

第7题:

( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

A、政府监管

B、内部控制监管

C、行业自律监管

D、社会力量监管


答案:A
解析:本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

第8题:

()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监管

C.社会力量监管

D.基金机构内控


正确答案:B

相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而讲,政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

第9题:

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量
B.基金机构内部监督部门
C.基金行业自律组织
D.法定监管权的政府机构

答案:D
解析:
狭义的基金监管,—般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理;
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第10题:

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量

答案:D
解析:
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

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