基金从业

有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管D、基金托管人主要由中国银监会负责监管

题目

有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管

参考答案和解析
答案：D
解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管
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相似问题和答案

第1题：

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
②办理基金备案
③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
④监督检查基金信息的披露情况

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：D
解析：
中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督 管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基 金信息的披露情况；指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。

第2题：

下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（ ）

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案：A
解析：
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构

第3题：

中国证监会各地方证监局主要负责()。

A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

答案：A,B,C,D
解析：
具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

第4题：

以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中，正确的有（）。

A:基金募集申请核准前，可以对机构投资者预售基金份额
B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内，便做出是否核准的决定
C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

答案：C,D
解析：
A项，现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额B项，中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。募集信息披露监管主要指：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核，对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管，基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。

第5题：

(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

答案：D
解析：
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

第6题：

中国证监会各地方证监局主要负责（ ）。。 A．负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作 B．负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见 C．负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作 D．协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查


正确答案：ABCD

第7题：

中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究


正确答案：BCD
中国证监会基金监管部的主要职能有：①负责涉及基金行业的重大政策研究；②草拟或制定基金行业的监管规则；③对有关基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司的监管；⑤对基金托管人及基金代销机构的监管；⑥对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；⑦指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；⑧指导、监督基金同业防会的活动；⑨对日常监管中发现的重大问题进行处置。

第8题：

中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。中国证监会主要负责起草修订基金信息披露规范；沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露。

第9题：

中国证监会各地方证监局主要负责( )。。

A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作

B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见

C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作

D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查


正确答案：ABCD

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