基金从业

关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是()。A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

题目

关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是()。

A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功

D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

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第1题：

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有（ ）。
A.基金申购采用全额交款方式
B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资 者账户
C.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日 内支付赎回款项
D.对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支 付赎回款项


答案：C,D
解析：
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定,向投资者 支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7 个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T + 10 日（包括该日）内支付赎回款项。

第2题：

关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。

A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
D:自T+2日起，投资者申购份额可用

答案：C,D
解析：
LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。

第3题：

下列关于开放式基金申购赎回的登记和款项支付的说法正确的是()。

A:投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理增加权益的登记手续
B:基金申购采用全额缴款方式
C:投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续
D:基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

答案：B,D
解析：
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+l日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户。投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

第4题：

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有()。

A:基金申购采用全额交款方式
B:若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C:对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
D:对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项

答案：C,D
解析：
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

第5题：

关于赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。

A．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

B．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项

D．在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理


正确答案：ABD

第6题：

关于赎回款项的支付，下列说法正确的有( )。（1分）

A．申购采用全额交款方式

B．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项


正确答案：ABC
113. ABC【解析】D项，对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

第7题：

关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。 A．投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B．基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 C．基金申购采用全额缴款方式 D．申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户


正确答案：ACD
考点：了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P68。

第8题：

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是( )。

A.基金申购采用全额交款方式

B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项

D．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项


正确答案：CD
【解析】答案为CD．，投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

第9题：

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有( )。（1分）

A．基金申购采用全额交款方式

B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项


正确答案：CD
95. CD【解析】投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7 个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10 日（包括该日）内支付赎回款项。

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