基金从业
基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。A、全面性B、审慎性C、一次性D、适时性
题目
基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。
A、全面性
B、审慎性
C、一次性
D、适时性
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相似问题和答案
第1题：
基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则包括()。
A:合法、合规性原则
B:全面性原则
C:审慎性原则
D:适时性原则
B:全面性原则
C:审慎性原则
D:适时性原则
答案：A,B,C,D
解析：
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：(1)合法、合规性原则；(2)全面性原则；(3)审慎性原则；(4)适时性原则。
第2题：
基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括（ ）
Ⅰ.合法、合规性原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.适时性原则
Ⅰ.合法、合规性原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.适时性原则
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1)合法、合规性原则。（2)全面性原则。（3)审慎性原则。（4)适时性原则。
第3题：
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A.及时性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
答案：A
解析：
本题考查内部控制制度。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。（2）全面性原则。（3）审慎性原则。（4）适时性原则。参见教材（下册）P181。
第4题：
基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（ ）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
第5题：
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
答案：B
解析：
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。
第6题：
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）
正确答案：√
第7题：
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。
A、全面性原则
B、相互制约原则
C、独立性原则
D、审慎性原则
正确答案：D
解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。
解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。
第8题：
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则． ( )
正确答案：×
162.B【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。
162.B【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。
第9题：
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。（ ）
正确答案：×
基金管理公司制定内部控制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。
基金管理公司制定内部控制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。