注册会计师

根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。A.基础证券发行人 B.存托人 C.存托凭证持有人 D.托管人

题目
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。

A.基础证券发行人
B.存托人
C.存托凭证持有人
D.托管人
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第1题：

存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证是( )。

A、无担保的存托凭证

B、有担保的存托凭证

C、无风险的存托凭证

D、有风险的存托凭证


参考答案A　　解析：本题考查存托凭证。无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

第2题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（ ）。

A．一级存托凭证和二级存托凭证

B．公募存托凭证和私募存托凭证

C．记名存托凭证和不记名存托凭证

D．无担保存托凭证和有担保存托凭证


正确答案：D
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

第3题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。 （ ）


正确答案：√
本题考查存托凭证的分类。

第4题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（ ）。
A. 一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证


答案：D
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

第5题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（ ）。 A．无担保的存托凭证 B．有担保的存托凭证 C．无质押的存托凭证 D．有质押的存托凭证


正确答案：AB

【考点】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。

第6题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（ ）。

A．无担保的存托凭证

B．有担保的存托凭证

B．可流通的存托凭证

D．不可流通的存托凭证


正确答案：AB
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

第7题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

第8题：

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证


答案：C
考点：权益类证券。
解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。

第9题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。

A:一级存托凭证和二级存托凭证
B:公募存托凭证和私募存托凭证
C:记名存托凭证和不记名存托凭证
D:无担保存托凭证和有担保存托凭证

答案：D
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

第10题：

关于存托凭证论述正确的是（　　）。

A:存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B:存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C:存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券
D:存托凭证首先由J．P．摩根首创

答案：C,D
解析：

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