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天海股份有限公司于2010年在上交所上市,其主营业务是房地产的开发、销售与物业的管理,资产总额8亿元;其控股股东是万柳保险股份有限公司。2017年,天海公司发生以下事项: (1)2017年2月,天海公司打字员张某在打印公司文件时,得知天海公司因为和银行的重大经济纠纷,公司的办公楼将被银行强制拍卖,卖价为1300万元,占其固定资产的比例为35%。张某于是将自己持有的股票立刻抛售,获利1.2万元。另外,张某将自己获知的信息告知了好友吴某,吴某也进行了同样的操作,获利12万元。 (2)2017年3月,天海公司拟

题目
天海股份有限公司于2010年在上交所上市,其主营业务是房地产的开发、销售与物业的管理,资产总额8亿元;其控股股东是万柳保险股份有限公司。2017年,天海公司发生以下事项:
(1)2017年2月,天海公司打字员张某在打印公司文件时,得知天海公司因为和银行的重大经济纠纷,公司的办公楼将被银行强制拍卖,卖价为1300万元,占其固定资产的比例为35%。张某于是将自己持有的股票立刻抛售,获利1.2万元。另外,张某将自己获知的信息告知了好友吴某,吴某也进行了同样的操作,获利12万元。
(2)2017年3月,天海公司拟向金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司等8名机构投资者发行股份募集资金。其中金冠基金公司以其管理的3只基金认购,蓝天信托公司以其管理的资产认购。天逸保险公司是万柳公司的控股子公司。金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司本次认购的股份12个月内不得转让。
(3)2017年6月,天海公司与鼎新公司达成资产重组协议。天海公司以全部资产及负债作价8亿元,购买鼎新公司全部资产中的等值部分。鼎新公司全部资产是200亿元,于是天海公司发行股份作价192亿元购买鼎新公司剩余资产,鼎新公司成为天海公司的控股股东。此处发行股份购买资产,发行价格以定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为市场参考价,本次发行价格确定为10元/股,定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为13元/股。协议中还约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让。
根据上述内容,分别回答下列问题:
<1>、张某抛售股份及告知吴某的行为属于哪种行为?并说明理由。
<2>、金冠基金公司以其管理的3只基金认购,视为几个发行对象?蓝天信托公司以其管理的资产认购非公开发行的股份,是否符合规定?股份限售期12个月是否符合规定?并说明理由。
<3>、天海公司与鼎新公司的资产重组行为是否构成借壳上市?并说明理由。
<4>、天海公司与鼎新公司的资产重组是否需要经过中国证监会并购重组委审批?并说明理由。
<5>、天海公司发行股份购买资产,其市场参考价与发行价格是否符合规定?并说明理由。
<6>、如果万柳公司在2016年10月受到证交所公开谴责,天海公司与鼎新公司的资产重组行为能否完成借壳上市?并说明理由。
<7>、协议约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让是否符合规定?并说明理由。

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第1题:

控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50010以上的股东或者其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上。 ( )


正确答案:√
161.A【解析】本题是对控股股东的正确定义。

第2题:

第 48 题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(  )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(  )以上的股东。

A.50%,50%

B.20%,30%

C.30%,30%

D.15%,50%


正确答案:A
本题考查控股股东的概念。

第3题:

若股份有限公司申请其股票上市,其公司股本总额不得少于人民币3000万元。( )


正确答案:×

第4题:

某股份有限公司准备申请其股票上市,该公司的股本总额不能少于人民币( )。

A、3000万元

B、6000万元

C、1亿元

D、3亿元


参考答案:A

第5题:

股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。 ( )


正确答案:×

第6题:

股份有限公司申请上市,其股本总额不应少于人民币()

A、1亿元

B、5000万元

C、3000万元

D、1000

E、万元


参考答案:B

第7题:

根据中国证监会有关文件的要求,下列各项中,不违反股份有限公司首次公开发行股票并上市的条件是( )。

A.自设立股份有限公司之日起,不少于1年

B.股份有限公司上年度未经审计的净资产为1亿元,首次公开发行股票5 000万股,每股发行价格为5元人民币

C.最近1年开展生产经营所必备的资产,依赖控股股东及其全资或控股企业的资产进行生产经营所产生的收入,均不超过其主营业务收入的50%

D.股份有限公司的董事长,在其控股股东公司中担任董事


正确答案:D

第8题:

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

A. 50% 30%

B.50% 30%

C.50% 50%

D.30% 30%


正确答案:C
5 7.C【解析】控股股东定义,这两个比例均为50%以上。

第9题:

股份有限公司申请其股票上市,该公司股本总额不得少于人民币一亿元。( )


正确答案:×

第10题:

A股份有限公司(以下简称A公司)拟首次公开发行股票并上市,下列人员的兼职不符合规定的是( )。

A.A公司董事甲兼任控股股东B公司的总经理

B.A公司的总经理乙兼任控股股东B公司的董事

C.A公司的财务负责人丙兼任控股股东B公司全资控股的C公司的财务负责人

D.A公司董事会秘书丁兼任控股股东8公司全资控股的C公司的监事


正确答案:C
本题考核拟上市公司高级管理人员兼职的规定。根据《首发管理办法》的规定,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。因发行人董事的兼职不受此项限制,因此选项A符合规定;因发行人的高级管理人员可以兼任控股股东的董事,故选项B符合规定;因发行人的高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,因此选项C不符合规定;因发行人的高级管理人员可以在控股股东控制的其他企业中担任监事,因此选项D符合规定

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