银行从业

操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列( )属于控制派生风险。A．人力资源配置不当B．欺诈C．操作失误D．增加人工授权控制产生的内部欺诈

题目

操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列( )属于控制派生风险。

A．人力资源配置不当

B．欺诈

C．操作失误

D．增加人工授权控制产生的内部欺诈

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第1题：

操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列（ ）属于控制 派生风险。
A.人力资源配置不当 B.欺诈
C.操作失误 D.增加人工授权控制产生的内部欺诈


答案：D
解析：
答案为D。控制派生风险是流程中控制环节所派生的操作风险因素，如增加人工授权控制所派生的内部欺诈等风险。

第2题：

按照由表及里的原则，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和（ ）。
A.控制派生风险 B.人力资源配置不当风险
C.系统性风险 D.操作失误风险


答案：A
解析：
答案为A。操作风险评估的原则之一是由表及里，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和控制派生风险。非流程风险是由政策、管理模式等系统原因产生的；流程环节风险是流程环节所固有的操作风险因素；控制派生风险是流程中控制环节所派生的操作风险因素。B选项是非流程风险中的一种；C选项系统性风险是指风险波及范围较大的风险；D选项是流程环节中的一种。

第3题：

风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可分为：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。()属于控制派生风险。

A:人力资源配置不当
B:欺诈
C:操作失误
D:增加人工授权控制产生的内部欺诈

答案：D
解析：
控制派生风险是流程中控制环节所派生的操作风险因素，如增加人工授权控制，所派生的内部欺诈等风险。

第4题：

操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面，由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险．下列( )属于控制派生风险．

A．人力资源配置不当

B．欺诈

C．操作失误

D．增加人工授权控制产生的内部欺诈


正确答案：D
D【解析】控制派生风险是流程中控制环节所派生的操作风险因素，如增加人工授权控制所派生的内部欺诈等风险。

第5题：

按照由表及里的原则，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和( )

A．控制派生风险

B．人力资源配置不当风险

C．系统性风险

D．操作失误风险


正确答案：A
A【解析】操作风险评估的原则之一是由表及里，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和控制派生风险。非流程风险是由政策、管理模式等系统原因产生的；流程环节风险是流程环节所固有的操作风险因素；控制派生风险是流程中控制环节所派生的操作风险因素。

第6题：

运用过程方法，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别商业银行操作风险因素具体可以划分为：（ ）。

A．非流程风险

B．流程缓解风险

C．系统战略风险

D．控制派生风险


正确答案：ABD

第7题：

操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分为非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列（ ）属于非流程风险。

A．欺诈操作失误

B．人力资源配置不当

C．增加人工授权控制产生的内部欺诈

D．欺诈


正确答案：B

第8题：

按照由表及里的原则，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和（ ）。 A．控制派生风险 B．人力资源配置不当风险 C．系统性风险 D．操作失误风险


正确答案：A
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，包含法律风险，但不包含策略性风险和声誉风险。操作风险评估的原则之一是由表及里，根据这一原则，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和控制派生风险。

第9题：

按照由表及里的原则，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和( )。

A．控制派生风险

B．人力资源配置不当风险

C．系统性风险

D．操作失误风险


正确答案：A
解析：操作风险评估的原则之一是由表及里，操作风险具体可划分为非流程风险、流程环节风险和控制派生风险。非流程风险是由政策、管理模式等系统原因产生的；流程环节风险是流程环节所固有的操作风险因素；控制派生风险是流程中控制环节所派生的操作风险因素。B是非流程风险中的一种；D是流程环节中的一种。C系统性风险是指风险波及范围较大的风险。

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