证券从业资格
相似问题和答案
第1题：
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）
中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。
第2题：
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
第3题：
试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）
试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司应在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。
第4题：
证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
第5题：
经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（ ）
第6题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B.2年
C.3年
D.5年
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第7题：
( )负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A．中国证券业协会
B．中国证券登记结算公司
C．基金托管人
D．证券公司
32.C【解析】目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。
第8题：
若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
第9题：
证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节， P229～230。
第10题：
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）
A．正确
B．错误
B
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。