证券从业资格
根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托B．不得劝诱客户参与证券交易C．不得向客户保证收益D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
题目
根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。
A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B．不得劝诱客户参与证券交易
C．不得向客户保证收益
D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
相似问题和答案
第1题：
证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
第2题：
证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D.从业人员配偶
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
第3题：
证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（ ）
证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。因为根据有关法律规定，参加证券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。
第4题：
证券公司从事证券自营买卖业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记结算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵冲。 （ ）
第5题：
根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）
A．正确
B．错误
A
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
第6题：
证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．买卖法律明文禁止买卖的证券
ABC
本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。
第7题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
第8题：
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。
第9题：
证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。
A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第10题：
B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券