2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加对主要股东资格的限制条件
C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
第1题:
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
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第2题:
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括:(1)完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定;(2)对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;(3)建立以净资本为核心的监管指标体系;(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施,明确了法律责任。
第3题:
( )对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定
A.公司法 B.证券法
C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例
第4题:
《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核
第5题:
2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括( )。
A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司
B.完善了证券公司的设立制度
C.对股东特别是大股东的资格做出规定
D.建立以净资本为核心的监管指标体系
第6题:
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、( )亿元和5亿元3个标准等。
A.1
B.2
C.3
D.4
第7题:
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备( )等条件。
A.有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元
C.有符合《证券法》规定的注册资本
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
第8题:
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 ( )
第9题:
《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。( )
第10题:
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、 有合格的经营场所和业务设施
C、 有完善的风险管理与内部控制制度
D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格