证券从业资格
相似问题和答案
第1题：
企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。
第2题：
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（ ）
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
第3题：
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 （ ）
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。
第4题：
上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。 （ ）
熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P235。
第5题：
在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。 ( )
178.A【解析】与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。
第6题：
上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（ ）
发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。
第7题：
企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 （ ）
企业首次公开发行证券和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人的保荐。
第8题：
发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 （ ）
发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。
第9题：
上市公可申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。 （ ）
略。
第10题：
企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（ ）
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。