证券从业资格
相似问题和答案
第1题：
开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P232。
第2题：
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（ ）
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。
第3题：
开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（ ）
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第4题：
客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。
（ ）
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
第5题：
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
A．正确
B．错误
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第6题：
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）
第7题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的l0％计算风险准备。
第8题：
融资融券业务的证券划转指令处理包括( )．
A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令
B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托
D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应，当向登记结算公司发送余券划转指令。
第9题：
证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
第10题：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）