第1题:
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )
第2题:
证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制,禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券,禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )
第3题:
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )
第4题:
未经( )批准,任何证券公司不得向客户融资融券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证监会
D.证券业协会
第5题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )
第6题:
融资融券业务业务管理的基本原则( )。
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D.业务实行集中统一管理
第7题:
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后,应当向总部报告和备案。( )
第8题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第9题:
未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ( )
A.正确
B.错误
第10题: