证券从业资格
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）。A．授权人B．代理人C．委托人D．受托人
题目
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）。
A．授权人
B．代理人
C．委托人
D．受托人
相似问题和答案
第1题：
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
第2题：
投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内容有( )．
A．代理人姓名
B．代理人身份证号码
C．委托人姓名
D．授权权限
101. ABD【解析】投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、代理期限及证券公司要求明示的其他事项。
第3题：
下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
32.A【解析】只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委托合同相同的法律效力。
第4题：
客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
第5题：
证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是( )。
A．全权委托投资
B．公司客户投诉电话
C．客户与代理人的关系
D．委托买卖方式的选择
[答案] A
[解析] 《客户须知》使投资者了解的内容包括：股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。
第6题：
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两
第7题：
以下关于委托单的说法，不正确的是( )。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．委托关系表现为：客户是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人
[答案] A
[解析] A项只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委托合同相同的法律效力。
第8题：
证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。
A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
38.A【解析】这是证券公司的委托代理行为。
第9题：
在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
第10题：
在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人