证券从业资格

从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日

题目

从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1998年4月1日

B．1995年9月1日

C．2000年8月1日

D．1992年12月1日

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第1题：

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
红股、股息由交易清算系统自动派发到投资者账上。

第2题：

上海证券交易所的指定交易制度于（ ）起推行。

A．1999年4月1日

B．2000年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日


正确答案：C
1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。

第3题：

上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日

B．2003年4月3日

C．2003年5月8日

D．2004年5月8日


正确答案：C

第4题：

根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。

A．788887

B．788889

C．799998

D．799999


正确答案：C
[答案] C
[解析] 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。

第5题：

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。（ ）


正确答案：√
【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息。

第6题：

由于上海证券交易所实行( )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询．

A．指定交易制度

B．托管券商制度

C．自由交易制度

D．全面查询制度


正确答案：A
34．A【解析．】上海证券交易所于1998年4月1日起，开始实行全面指定交易制度，即该交易所的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后方可进行证券买卖或查询。

第7题：

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）


正确答案：×
l998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。

第8题：

上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开始的。

A．2003年4月3日

B．2004年4月3日

C．2003年5月8日

D．2004年5月8日


正确答案：C
[答案] C
[解析] 2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。

第9题：

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有( )。

A．1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

B．1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

C．从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

D．1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立


正确答案：BCD
82．BCD【解析】A项应为1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

第10题：

我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。


正确答案：×

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