证券从业资格

私募证券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券。 （ ）

题目

私募证券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：×

私募债券概述 私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券,其发行和转让均有一定的局限性。

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第1题：

债券可以根据发行模式的不同,分为私募发行和公募发行,私募发行是指发行者面向少数特定认购者发行的发行模式。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第2题：

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。

A．上市证券

B．非上市证券

C．公募证券

D．私募证券


正确答案：D
49.D【解析】此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比记忆。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

第3题：

公募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者。 （ ）


正确答案：×
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。私募证券的发行面窄，必须以机构投资者为主，如果以少量的个人投资者为主，无法确保发行成功。

第4题：

向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（ ）

A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行

答案：B
解析：
此题目考察的是证券发行市场和流通市场。私募发行是指向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

第5题：

公募债券是指向不特定的多数投资者公开募集的债券，它可以在证券市场上公开上市交易。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能公开上市交易。 （ ）


正确答案：√

第6题：

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者． ( )


正确答案：×
170.B【解析】私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。可以这样理解，私募证券的发行面窄，因此必须以机构投资者为主，如果以少量的个人投资者为主，无法确保发行成功。

第7题：

（ ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用

公示制度。

A、国际证券

B、特定证券

C、固定证券

D、私募证券


正确答案：D

第8题：

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券发行者将证券面向少数特定的投资者发行的方式称为()。

A:公募发行
B:私募发行
C:机构发行
D:有限发行

答案：B
解析：
私募发行是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象一般有两类：一类是个人投资者，例如公司老股东或发行人机构自己的员工；另一类是机构投资者，如大的金融机构或与发行人有密切往来关系的企业等。私募发行有确定的投资人，发行手续简单，可以节省发行时间和费用。

第10题：

私募债券是指向特定的投资者发行的债券。它的发行对象一般是特定的机构投资者。但是我国规定非金融企业不能发行私募债券。()


答案：错
解析：
私募债券是指向特定的投资者发行的债券。私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。2011年4月29日，中国银行间市场交易商协会制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》正式发布实施，我国非金融企业已可以发行私募债券。

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