证券从业资格
股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
题目
股份发行登记
采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
相似问题和答案
第1题：
股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（ ）。
A．“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式
B．“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式
C．“全额预缴款、抽签配售、余款即退”方式
D．“全额预缴款、抽签配售、余款转存”方式
第2题：
采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记． ( )
125.B【解析】采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后，凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购，办理股权登记。
第3题：
如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（ ）
采用网上定价或网上竞价的公开发行方式，则投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由证券登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。
第4题：
在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。（ ）
在上海证券交易所电子化网下发行程序中，主承销商应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据。
第5题：
下列( )属于网下发行的方式．（1分）
A．市值配售
B．全额预缴款、比例配售、余款即退
c．储蓄存款挂购
D．全额预缴款、比例配售、余款转存
68. BCD【解析】有限量发行认购证方式、无限量认购申请表摇号中签方式、全额预缴款方式和与储蓄存款挂购方式属于网下发行，全额预缴款、比例配售是储蓄存款挂购方式的延伸，它又包括两种方式：“全额预缴、比例配售、余款即退”和“全额预缴、比例配售、余款转存”。
第6题：
采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A．证券公司
B．证券经纪商
C．主承销商
D．登记结算公司
[答案] D
[解析] 采用网上定价或网上党价公开发行方式的，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
第7题：
关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是( )．
A．发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登
B．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨
C．网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记
D．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所
105. AB【解析】。网上发行与网下发行的衔接有：①发行公告的刊登。发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登；②网上发行与网下发行的回拔。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如做回拔安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拔处理；③网下股份登记。网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予发行人。
第8题：
在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 （ ）
在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。
第9题：
在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（ ）
第10题：
在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285～286。