证券从业资格
相似问题和答案
第1题：
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）
第2题：
综合类证券公司可以经营的证券业务有( )。
A．客户融股业务
B．客户融券业务
C．证券经纪业务
D．证券自营业务
E．证券承销业务
解析：综合类证券公司是依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务的有限责任公司和股份有限公司。
第3题：
办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）
第4题：
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
第5题：
证券公司经营证券经纪业务应按托管客户的交易结算资金总额的3%计算风险准备。 （ ）
第6题：
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元
D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
第7题：
证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
第8题：
根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．各类证券公司
D．综合类和经纪类证券公司联合
第9题：
国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第10题：
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（ ）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．比照综合类管理的证券公司
D．证券经营机构