证券从业资格

证券公司提出申请,并提供必要文件后,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所会员。

题目

证券公司提出申请,并提供必要文件后,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所会员。

参考答案和解析
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第1题:

具备入会条件的证券公司,经( )批准后,可成为证券交易所的会员。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所股东大会

D.证券交易所理事会


正确答案:D
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。故D选项正确。

第2题:

符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。 A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会


正确答案:B
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P13。

第3题:

证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准,才能调整交易席位的数量。 ( )


正确答案:×
《证券交易所规则》第四十三条规定,证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量,应当事先报证监会批准。

第4题:

新股网上竞价发行,须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审按后组织实施。

A.主承销商

B.发行人

C.发行人保荐机构

D.证券公司


正确答案:A
新股网上竞价发行由主承销商组织实施。

第5题:

证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报()审核批准。

A.交易所股东大会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会


正确答案:B

第6题:

证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有( )。 A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定 的条件 D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P13。

第7题:

具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提交必要文件,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所的会员。( )


正确答案:×

第8题:

证券公司申请成为证券交易所会员,最终要由( )审核批准.

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门


正确答案:B
9.B【解析】具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

第9题:

证券交易所会员证券商办理席位申请后,由证券交易所( )批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会


正确答案:C

第10题:

符合条件的证券公司提出申请后,需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.理事会


正确答案:D
会员大会是证券交易所最高权利机构理事会是证券交易所最高决策机构监事会是证券交易所监督管理机构

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