证券从业资格
债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是（ ）。A．擅自从事借券、租券等融券业务B．擅自交易未经批准上市债券C．制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格
题目
债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是（ ）。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格
相似问题和答案
第1题：
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若．有下列( )行为之一的，将受到相应处分。
A．擅自从事借券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格
113. ABCD【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，将受到相应处分：，①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅 自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；⑦其他违反本办法的行为。
第2题：
全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（ ）的法律责任。
A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款
B．暂停或取消其债券交易业务资格
C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
根据《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融资业务的由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。故BCD选项正确。
第3题：
金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
在回购业务中，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。
第4题：
按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
第5题：
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。
第6题：
在证券回购交易中，( )是被允许的行为．
A．将融得资金用于短期周转
B．租赁交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易
58.A【解析】在证券回购中，①禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途；②禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（按规定用以回购交易的债券应是自己的债券）；③禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资、行业股本投资。
第7题：
我国对回购交易的禁止行为的规定主要有（ ）。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用
D．禁止非金融机构从事回购交易
第8题：
根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括( )。
A．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
B．禁止将融得资金用于短期周转
C．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
104. ACD【解析】回购交易的禁止行为包括：①禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途；②禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；③禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
第9题：
《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自交易未经批准上市债券
B．擅自从事借券、租券等融券业务
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
四个选项都是正确的。
第10题：
对证券回购交易的禁止行为的规定有
A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C.禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易
D.禁止将回购资金用于固定资产投资
E.禁止将回购资金用于股本投资