证券从业资格
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
题目
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
相似问题和答案
第1题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )．
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
71. BC【解析】A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
第2题：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威
名师编写的，2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各
科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料
分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的，WU82513511 的
知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺 IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
考前密押题下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html
考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html
五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html
数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总 考
前加强记忆
2011-2012 证券从业资格考试 证券交易考前密押题库下载地址http://passport.shangxueba.com/
都是基础知识考题面广，多，细
021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
办公室 021-66575653 021-66575827 地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格
考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答
案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511
的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺 IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
第3题：
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
第4题：
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
第5题：
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
AC
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。
第6题：
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺
C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理
D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
第7题：
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第8题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第9题：
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。
A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。
第10题：
关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理