证券从业资格

在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（ ）。A．申报B．开户C．委托D．交割

题目

在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（ ）。

A．申报

B．开户

C．委托

D．交割

参考答案和解析
正确答案：C
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第1题：

限价委托是指客户向证券经纪商发出买卖证券某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
题干所述为市价委托的定义。

第2题：

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券昏 A．最高的价格 B．最低的价格 C．最合理的价格 D．当时的市场价格


正确答案：D
【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。

第3题：

操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（ ）


正确答案：×
答案为B。合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。题中所述为虚买虚卖的行为方式。

第4题：

证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序,主要分为()等步骤。

A.开户、委托

B.清算交收

C.验收付款

D.申报、竞价成交


参考答案：ABD

第5题：

关于市价委托与限价委托下列说法正确的有（ ）。

A．市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

B．市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失

C．限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券

D．限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外


正确答案：ABC
市价委托是指投资者向证券商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。故A选项说法正确。市价委托的缺点：成交价格有时会不尽如人意。故B选项说法正确。《上海证券交易所规则》规定，市价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，另有规定的除外。故D选项说法错误。

第6题：

下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。

A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券


正确答案：C
21．【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时， 必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券， 即必须以限价或低于限 价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

第7题：

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。

第8题：

( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．限价委托

B．市价委托

C．当面委托

D．电话委托


正确答案：B
48.B【解析】价格一般为分市价委托和限价委托，题干所述定义为市价委托的定义。A项限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必然以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

第9题：

限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格买卖证券，不能以低于限价买进证券或以高于限价卖出证券。（ ）


正确答案：×

第10题：

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。

A．最合理的价格

B．当时的市场价格

C．最低的价格

D．最高的价格


正确答案：B
B
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

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